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嘉实多元债券A(070015)

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              嘉实多元收益债券型证券投资基金                              更新招募说明书                                (2018 年第 1 号)

                     基金管理人:嘉实基金管理有限公司                   基金托管人:中国工商银行股份有限公司                                      重要提示     (一)嘉实多元收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”),依据中国证券监督管 理委员会2008年6月27日《关于核准嘉实多元收益债券型证券投资基金募集的批复》(证监许 可[2008]865号)和2008年7月30日《关于同意嘉实多元收益债券型证券投资基金募集时间安 排的确认函》(基金部函[2008]324号)的核准公开发售。本基金基金合同于2008年9月10日 正式生效。本基金类型为契约型开放式,根据本基金的投资目标和投资范围,本基金属于债 券型证券投资基金。     (二)基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质 性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。     (三)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨 慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。     (四)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者 根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括: 因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证 券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管 理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。嘉实多元收益债券 型证券投资基金是债券基金,风险低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金,属于较低 风险、较低收益的品种。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金 合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性 判断市场,谨慎做出投资决策。     本基金分为 A、B 类,A 类收取认(申)购费;B 类不收取认(申)购费,但计提销售 服务费。     (五)投资有风险,投资者投资于本基金前应认真阅读本招募说明书。     (六)本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 3 月 10 日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日。                                                            嘉实多元债券更新招募说明书

                                     目   录

一、绪言 ........................................................................4

二、释义 ........................................................................5

三、基金管理人 ..................................................................8

四、基金托管人 .................................................................17

五、相关服务机构 ...............................................................21

六、基金的募集安排 .............................................................47

七、基金合同的生效 .............................................................49

八、基金份额的申购、赎回 .......................................................49

九、基金转换 ...................................................................58

十、基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻........................................62

十一、基金的投资 ...............................................................63

十二、基金的业绩 ...............................................................72

十三、基金的融资、融券 .........................................................75

十四、基金的财产 ...............................................................75

十五、基金资产估值 .............................................................76

十六、基金收益与分配 ...........................................................81

十七、基金的费用与税收 .........................................................82

十八、基金的会计与审计 .........................................................83

十九、基金的信息披露 ...........................................................84

二十、风险揭示 .................................................................89

二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................................92

二十二、基金合同内容摘要 .......................................................95

二十三、基金托管协议的内容摘要 ................................................ 108

二十四、对基金份额持有人的服务 ................................................ 123

二十五、其他应披露事项 ........................................................ 124

二十六、招募说明书存放及查阅方式 .............................................. 125

二十七、备查文件 .............................................................. 125

                                                                                   2                                                           嘉实多元债券更新招募说明书

一、绪言

    本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售

管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信

息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流

动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号

容与格式>》等有关法律法规以及《嘉实多元收益债券型证券投资基金基金合同》编写。

    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份

额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和

接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了

解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

                                                                                  3                                                            嘉实多元债券更新招募说明书

二、释义    本《招募说明书》中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:

       词语或简称                                  含义

1.本合同、《基金合同》 指《嘉实多元收益债券型证券投资基金基金合同》及对本合同的

                       任何有效的修订和补充

2.中国                 指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政

                       区、澳门特别行政区及台湾地区)

3.法律法规             指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范

                       性文件

4.《基金法》           指《中华人民共和国证券投资基金法》

5.《销售办法》         指《证券投资基金销售管理办法》

6.《运作办法》         指指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布,于 2004 年 7 月 1 日

                       起实施并于 2014 年 7 月 7 日修订的《公开募集证券投资基金运

                       作管理办法》及不时做出的修订

7.《流动性风险管理规   指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

定》

8.《信息披露办法》     指《证券投资基金信息披露管理办法》

9.元                   指中国法定货币人民币元

10.基金或本基金        指依据《基金合同》所募集的嘉实多元收益债券型证券投资基金

11.招募说明书          指《嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书》,即用于公

                       开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金

                       的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和

                       赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、

                       基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭

                       示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的

                       内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说

                       明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息,供基金

                       投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文

                       件,及其定期的更新

                                                                                   4                                                           嘉实多元债券更新招募说明书

12.托管协议             指基金管理人与基金托管人签订的《嘉实多元收益债券型证券投

                        资基金托管协议》及其任何有效修订和补充

13.发售公告             指《嘉实多元收益债券型证券投资基金基金份额发售公告》

14.《业务规则》         指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》

15.中国证监会           指中国证券监督管理委员会

16.银行监管机构         指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构

17.基金管理人           指嘉实基金管理有限公司

18.基金托管人           指中国工商银行股份有限公司

19.基金份额持有人       指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资

                        者

20.基金代销机构         指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代

                        销业务资格,并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议,代

                        为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构

21.销售机构             指基金管理人及基金代销机构

22.基金销售网点         指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

23.注册登记业务         指基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基金

                        账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、

                        建立并保管基金份额持有人名册等

24.基金注册登记机构     指嘉实基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金

                        注册登记业务的机构

25.《基金合同》当事人   指受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利并承担义务

                        的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

26.个人投资者           指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自

                        然人

27.机构投资者           指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合

                        法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业

                        法人、事业法人、社会团体和其他组织

28.合格境外机构投资     指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法

者                      律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中

                                                                                  5                                                         嘉实多元债券更新招募说明书

                    国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理

                    机构

29.投资者           指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或

                    中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称

30.基金合同生效日   基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件,基金管理人

                    聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续,获得中国证监会书

                    面确认之日

31.募集期           指自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限

32.基金存续期       指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

33.日/天            指公历日

34.月               指公历月

35.工作日           指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

36.开放日           指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

37.T 日             指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

38.T+n 日           指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

39.认购             指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为

40.发售             指在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金份额的行为

41.申购             指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人申请

                    购买基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后

                    不超过 3 个月的时间开始办理

42.赎回             指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人要求

                    卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后

                    不超过 3 个月的时间开始办理

43.巨额赎回         指在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请份额

                    总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总

                    数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日本基金

                    总份额的 10%时的情形

44.基金账户         指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金

                    管理人管理的开放式基金份额情况的账户

                                                                                6                                                          嘉实多元债券更新招募说明书

45.交易账户           指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理

                      基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户

46.销售服务费         指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份

                      额持有人服务的费用

47.基金份额类别       指根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额

                      分为不同的类别,各基金份额类别分别设置代码,分别计算和公

                      告基金份额净值和基金份额累计净值

48.转托管             指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账

                      户转入另一交易账户的业务

49.基金转换           指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理

                      的任一开放式基金(转出基金)的全部或部分基金份额转换为基

                      金管理人管理的任何其他开放式基金(转入基金)的基金份额的

                      行为

50.定期定额投资计划   指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金

                      额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行

                      账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

51.基金收益           指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、

                      买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益和因运用基金财产带

                      来的成本或费用的节约

52.基金资产总值       指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应

                      收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和

53.基金资产净值       指基金资产总值扣除负债后的净资产值

54.流动性受限资产     指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

                      予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆

                      回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、

                      停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、

                      因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

55.基金资产估值       指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值的过程

56.货币市场工具       指现金;一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单;剩余期

                                                                                 7                                                              嘉实多元债券更新招募说明书

                          限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券;期限在一年以

                          内(含一年)的债券回购;期限在一年以内(含一年)的中央银行票

                          据;中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金

                          融工具

 57.指定媒体              指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站

 58.不可抗力              指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

    三、基金管理人

(一)基金管理人概况

    1、基本情况    名称        嘉实基金管理有限公司  注册地址      中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单                元  办公地址      北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层 法定代表人     赵学军  成立日期      1999 年 3 月 25 日  注册资本      1.5 亿元  股权结构      中诚信托有限责任公司 40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司 30%,立信投                资有限责任公司 30%。  存续期间      持续经营    电话        (010)65215588    传真        (010)65185678   联系人       胡勇钦     嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25 日

成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部

在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基

金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。

     2、管理基金情况

    截止2018年4月3日,基金管理人共管理1只封闭式证券投资基金、144只开放式证券投资

基金,具体包括嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、

嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深300ETF联接(LOF)、嘉                                                                                      8                                                           嘉实多元债券更新招募说明书

实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票(QDII)混合、嘉实研究

精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面50指数(LOF)、

嘉实价值优势混合、嘉实稳固收益债券、嘉实H股指数(QDII-LOF)、嘉实主题新动力混合、

嘉实多利分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面120ETF、嘉实深证基本面120ETF

联接、嘉实黄金(QDII-FOF-LOF)、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉

实中创400ETF、嘉实中创400联接、嘉实沪深300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产

(QDII)、嘉实理财宝7天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企

业债指数(LOF)、嘉实中证500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证500ETF联接、嘉实

中证中期国债ETF、嘉实中证金边中期国债ETF联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔

法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票(QDII)、嘉实丰益策略定期债券、嘉实

丰益信用定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝A/B、嘉实活

期宝货币、嘉实1个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实

对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费ETF、嘉实中证医药卫生ETF、嘉实中证金融地产ETF、

嘉实3个月理财债券、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深

300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互

联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实快线货币、嘉实新机遇混合发起式、

嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产ETF联接、、嘉实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数

据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车股票、嘉实新起航混合、

嘉实新财富混合、嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实新常态混合、嘉实新优选混

合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实稳泰债券、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债

券、嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽

定增混合、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实主题增强混合、嘉实优势成长混合、

嘉实研究增强混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实价值增强混合、嘉实新添瑞混

合、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业股票、嘉实丰安6个月定期债券、嘉

实新添程混合、嘉实稳元纯债债券、嘉实稳熙纯债债券、嘉实新能源新材料股票、嘉实新添

华定期混合、嘉实丰和灵活配置混合、嘉实沪港深回报混合、嘉实现金添利货币、嘉实原油

(QDII-LOF)、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实稳宏债券、嘉实中关村A股ETF、嘉实稳华纯

债债券、嘉实6个月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉实富时中国A50ETF联接、嘉实富时中国

A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实稳愉债券、嘉实新添泽定期混合、嘉实

创业板ETF、嘉实合润双债两年期定期债券、嘉实新添丰定期混合、嘉实致博纯债债券、嘉                                                                                   9                                                           嘉实多元债券更新招募说明书

实稳悦纯债债券、嘉实新添辉定期混合、嘉实领航资产配置混合(FOF)、嘉实价值精选股票、

嘉实医药健康股票、嘉实润泽量化定期混合、嘉实核心优势股票、嘉实润和量化定期混合、

嘉实金融精选股票。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。

同时,管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。

(二)主要人员情况

    1.董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

    牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机

构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管

理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;

银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业务

工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委员、

总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限责任公

司董事。

    赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计

所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货

经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12

月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。

    朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;

国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任中

诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、深

圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。

    高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息

衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以来,

曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008

年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。

    Jonathan Paul Eilbeck 先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任 Sena

Consulting 公司咨询顾问,JP Morgan 固定收益亚太区 CFO、COO,JP Morgan Chase 固

定收益亚太区 CFO、COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008 年至今任

德意志银行资产管理全球首席运营官。

                                                                                 10                                                             嘉实多元债券更新招募说明书

    韩家乐先生,董事。1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2

月至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今,任北京德恒有限责

任公司总经理;2001 年 11 月至今,任立信投资有限责任公司董事长。

    王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设

银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国

世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今

任万盟并购集团董事长。

    汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究

中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。

曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易

所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

    王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中央

财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商学

院院长兼 MBA 教育中心主任。

    张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资银

行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监;

光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经理;大成

基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官;中诚

信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁,

兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。

    穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集

团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信

投资有限公司财务总监。

    龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限

公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。

    曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003

年 10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,

就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。

    经雷先生,总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许金融分

析师(CFA)。1998 年到 2008 在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部担任研究

投资工作。2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资总监及资

产管理中心负责人。2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事总经理(MD)、                                                                                     11                                                             嘉实多元债券更新招募说明书

机构投资和固定收益业务首席投资官,现兼任公司固定收益业务首席投资官。     宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10

月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998

年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金

管理公司,历任督察员和公司副总经理。

    王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通

联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限

公司法律部总监。

    邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究

部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。

    李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券

金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。

    2、基金经理

    (1)现任基金经理

    王茜女士,武汉大学工商管理硕士,15年证券从业经历,具有基金从业资格。曾任武

汉市商业银行信贷资金管理部总经理助理,2002年7月至2002年8月任职于中信证券股份有

限公司固定收益部,2002年9月至2008年11月任职于长盛基金管理有限公司,2003年10月

25日至2008年11月7日任长盛中信全债指数增强型债券投资基金基金经理,2005年12月12

日至2008年11月7日任长盛货币市场基金基金经理。2008年11月加盟嘉实基金管理有限公

司,现任固定收益业务体系配置策略组组长。2011年3月23日至今任嘉实多利分级债券基金

经理,2015年7月13日至今任嘉实新机遇混合发起式基金经理,2015年11月27日至今任嘉

实新起点混合基金经理,2016年3月14日至今任嘉实新起航混合基金经理,2017年8月23日

至今任嘉实新添丰定期混合基金经理,2017年8月24日至今任嘉实致博纯债债券基金经理。

2009年2月13日至今任本基金基金经理。

    (2)历任基金经理

    2008年9月10日至2009年11月5日,刘熹先生任本基金基金经理。

    3、债券投资决策委员会     本基金采取集体投资决策制度,债券投资决策委员会的成员包括:公司总经理兼固定收

益业务首席投资官经雷先生、固定收益体系策略组组长王茜女士、万晓西先生、胡永青先生、

以及养老金固收投资组长王怀震先生。

                                                                                   12                                                          嘉实多元债券更新招募说明书

    4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

(三)基金管理人的职责

    1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜;

    2、办理基金备案手续;

    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    6、编制半年度和年度基金报告;

    7、计算并公告基金份额资产净值和基金份额累计净值,确定基金份额申购、赎回价格;

    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

    9、召集基金份额持有人大会;

    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

    11、 以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

为;

    12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

(四)基金管理人的承诺

    1、本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限

制全权处理本基金的投资。

    2、本基金管理人不从事违反法律法规的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措

施,防止违反法律法规行为的发生。

    3、本基金管理人建立健全内部控制制度,采取有效措施,禁止将基金财产用于下列投

资或活动:

   (1)承销证券;

   (2)向他人贷款或者提供担保;

   (3)从事承担无限责任的投资;

   (4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;

   (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股

票或者债券;                                                                                 13                                                             嘉实多元债券更新招募说明书

   (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金

托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

   (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

   (8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

    4、本基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、

法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:

   (1)越权或违规经营,违反基金合同或托管协议;

   (2)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

   (3)在向中国证监会报送的材料中弄虚作假;

   (4)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

   (5)玩忽职守、滥用职权;

   (6)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息;

   (7)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

    5、基金经理承诺

   (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

最大利益。

   (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利

益。

   (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资

内容、基金投资计划等信息;

   (4)不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。

(五)基金管理人内部控制制度

    1.内部控制制度概述

   为加强内部控制,防范和化解风险,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金份额持

有人利益,根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况,公司已

建立健全内部控制体系和内部控制制度。

       公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内

部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总

揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人

力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等制度。部门

业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。                                                                                    14                                                           嘉实多元债券更新招募说明书

    2.内部控制的原则

    (1)健全性原则:内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵

盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;

    (2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度

的有效执行;

    (3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立;

    (4) 相互制约原则:组织结构体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权

分工,操作相互独立。     (5) 成本效益原则:运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合

理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

    3、内部控制组织体系

    (1)公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设

审计与合规委员会,负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况,充分

发挥独立董事监督职能,保护投资者利益和公司合法权益。

    (2)债券投资决策委员会由公司固定收益业务首席投资官、总监及资深基金经理、投

资经理组成,负责指导固定收益类基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

    (3)风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构,由公司总经理、督察长以及部

门总监组成,负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险,并提出防范化解措施。

    (4)督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况

进行监察、稽核,定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。

    (5)监察稽核部:公司管理层重视和支持监察稽核工作,并保证监察稽核部的独立性

和权威性,配备了充足合格的监察稽核人员,明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流

程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度

的执行情况的监察稽核工作。

    (6)业务部门:部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人,对本部门业务范围内

的风险负有管控及时报告的义务。

    (7)岗位员工:公司努力树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意

识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,

使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应

的内控责任,并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。

    4、内部控制措施                                                                                  15                                                          嘉实多元债券更新招募说明书

    公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”,积极吸收或采用先进的风险控制技术

和手段,进行内部控制和风险管理。

    (1)公司逐步健全法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,严禁不正

当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益。

    (2)公司设置的组织结构,充分体现职责明确、相互制约的原则,各部门均有明确的

授权分工,操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括

民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内

部监督和反馈系统。

    (3)公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线:

      ①各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉

并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任;

      ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡;

    (4)公司建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司人员具备与岗

位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

    (5)公司建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,

及时防范和化解风险。

    (6)授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终,授权控制的主要内容包括:

      ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权

标准和程序,确保授权制度的贯彻执行;

      ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责;

      ③重大业务授权采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效。

      ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修

改或取消授权。

    (7)建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度,基金资产与公司

自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作,分别核算,及时、准确和

完整地反映基金财产的状况。

    (8)建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清

算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT 等重要业

务部门和岗位进行物理隔离。

    (9)建立和维护信息管理系统,严格信息管理,保证客户资料等信息安全、真实和完                                                                                 16                                                           嘉实多元债券更新招募说明书

整。积极维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统,各级领导、部门及员工均有明确

的报告途径。

    (10)建立和完善客户服务标准,加强基金销售管理,规范基金宣传推介,不得有不正

当销售行为和不正当竞争行为。

    (11)制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序,对发生严重影响基金

份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件,按照预案妥善处理。

    (12)公司建立健全内部监控制度,督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情

况进行持续的监督,保证内部控制制度落实;定期评价内部控制的有效性并适时改进。

      ①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明

细,按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查,确保公司各项制度、业务符合有

关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则。

      ②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别

风险点,界定风险责任人,设计内部风险点自我评估表,对风险点进行评估和分析,并由监

察稽核部监督风险控制措施的执行,及时防范和化解风险。

      ③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为,在告知总经理和其他有关高级

管理人员的同时,向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。

    5、基金管理人关于内部控制的声明

    (1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;

    (2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。

四、基金托管人

   (一)基金托管人基本情况     名称:中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    成立时间:1984 年 1 月 1 日

    法定代表人:易会满

    注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

    联系电话:010-66105799

    联系人:郭明                                                                                  17                                                           嘉实多元债券更新招募说明书     (二)主要人员情况

    截至 2017 年末,中国工商银行资产托管部共有员工 230 人,平均年龄 33 岁,95% 以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职 责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、 企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年末,中国 工商银行共托管证券投资基金 815 只。自 2003 年以来,本行连续十四年获得香港《亚 洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最 多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。     四、基金托管人的内部控制制度

    中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业

的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做

法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业

务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业

务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、

2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70(审计标准第

70号)审阅后,2015年、2016年中国工商银行资产托管部均通过ISAE3402(原SAS70)审阅,

迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险

管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控

制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年

度化、常规化的内控工作手段。

    1、内部风险控制目标

    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规

范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;

防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安

                                                                                 18                                                             嘉实多元债券更新招募说明书

全、有效、稳健运行。

    2、内部风险控制组织结构

    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内

控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。

总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。

资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在

总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处

室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

    3、内部风险控制原则

    (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于

托管业务经营管理活动的始终。

    (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;

监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。

    (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优

先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。

   (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他

委托资产的安全与完整。

    (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,

并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

    (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必

须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

    4、内部风险控制措施实施

    (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职

责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了

良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、

网络独立。

    (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者

和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部

控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

    (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监                                                                                    19                                                            嘉实多元债券更新招募说明书

控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员

工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道

德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。

    (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、

处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

    (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,

定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定

并实施风险控制措施,排查风险隐患。

    (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路

的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

    (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应

用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近

实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。

从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

    5、资产托管部内部风险控制情况

    (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直

接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定

地发展。

    (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工

的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管

理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风

险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相

互制衡的组织结构。

    (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范

和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已

经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息

披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各